Номинальный держатель ценных бумаг
В качестве нормативно-правового акта, выступающего в Российской Федерации правовой базой, определяющей правовой статус такого лица, как номинальный держатель ценных бумаг, является:
- Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).
В соответствии с пунктом первым, статьи №8.3 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», номинальный держатель ценных бумаг представлен таким субъектом, как:
- Депозитарий.
Депозитарий имеет лицевой счет, который имеет наименование:
- Счет депо.
На указанном счете депо учитываются права на ценные бумаги, которые принадлежат иным третьим лицам.
В ряде случаев, номинальным держателем ценных бумаг в реестре имеет право быть только:
- Центральный депозитарий.
Так в частности указанные выше случаи отражены в статье 24, Федерального закона от 07.12.2011 года №414-ФЗ «О центральном депозитарии».
Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность сведений и информации:
- О зарегистрированном лице, у которого открыт лицевой счет (либо счет депо).
- Регистрационных и иных сведений о таком счете.
- Информацию об операциях, проводимых по такому счету.
Если депозитарий, либо держатель реестра нарушит требования, отраженные в статьи №8.6 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то лица, права которых окажутся нарушенными вправе требовать компенсации и возмещения возникших убытков, связанных с такими действиями.
Депозитарий не имеет права:
- Давать поручение на зачисление ценных бумаг Российского эмитента, когда такие ценные бумаги были выпущены на территории Российской Федерации, на счет, который был ему открыт в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах иных, третьих лиц.
Переход права на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя таких бумаг, не подлежит отражению:
- На его лицевом счете номинального держателя.
- На счете депо номинального держателя.
В соответствии с пунктом первым, статьи №8.2 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», депозитарий, а также держатель реестра вправе открывать такие счета, как:
- Счет владельца.
- Счет номинального держателя.
- Счет доверительного управления.
- Казначейский счет эмитента.
- Депозитарный счет.
- Счет эскроу-агента.
С целью учета права на ценные бумаги, в соответствии со статьи №8.2 указанного выше федерального закона, депозитарием открываются такие счета, как:
- Счет депо иностранного номинального держателя.