Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
В качестве нормативно-правового акта, выступающего в России правовой базой, определяющей правовой режим деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, является:
- Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 года (ред. от 20.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями, вступившими в законную силу с 19.04.2023 года).
В соответствии с пунктом первым, статьи №8 указанного выше федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», определяется понятие деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Так в частности под указанной деятельностью понимается:
- Сбор данных.
- Хранение данных.
- Фиксация данных.
- Обработка данных.
При этом указанные выше данные составляют:
- Реестр владельцев ценных бумаг.
- Реестр акций юридического лица, являющегося не публичным акционерным обществом.
Указанные выше данные хранятся в виде цифровых финансовых активов. В качестве субъектов ведущих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг выступают:
- Только юридические лица.
Юридические лица, ведущие деятельность по ведению такого реестра ценных бумаг, именуются как:
- Держатель реестра, регистратор. Такие лица являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Кроме того держатели реестр имеют соответствующую лицензию на осуществление указанной деятельности по ведению реестра. Деятельность держателя реестра регулируется нормативно-правовыми актами Банка России, федеральным законом №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и иными федеральными законами. Кроме того держатель реестра утверждает правила ведения реестра, которые сам держатель реестра и обязан соблюдать и руководствоваться ими в своей деятельности. Требования к таким правилам утверждены Банком России.
Договор на ведение реестра подлежит заключению только с одним юридическим лицом, при этом сам держатель реестра вправе вести реестры владельцев ценных бумаг, не ограниченного числа эмитентов.
Регистратор не имеет права:
- Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведется данным регистратором.
Регистратором ведется реестр владельцев ценных бумаг, указанный реестр представляет собой формируемую на определенный момент времени систему записи:
- О субъектах, которые имеют открытие лицевые счета. Такие субъекты определяются как зарегистрированные лица.
- О ценных бумагах, которые учитываются на лицевых счетах таких субъектов.
- Об обременении указанных ценных бумаг.
- Об иных записях, отражаемых в федеральном законе №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Указанный выше реестр не ведется для ценных бумаг на предъявителя. Если иное не предусмотрено нормативными актами Банка России, а также федеральным законодательством, то держатель реестра при ведении своей профессиональной деятельности осуществляет такие операции, как:
- Размещение ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.
- Выдачу ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.
- Конвертацию ценных бумаг на основании поручения эмитента указанных ценных бумаг.